泛亞有色金屬交易所關于T+5和實名制系統升級的公告

【中鎢在線新聞網-鎢新聞】

以下為泛亞有色金屬交易所關于T+5和實名制系統升級的公告原文內容：

2014年11月24日，交易所接云南省交易場所清理整頓工作領導小組函，函件要求：目前，我省交易場所清理整頓工作進入收尾階段，為加快推進整頓驗收，經省清整辦和昆明市清整辦、云南證監局共同研究，請你公司按照T+5和實名制的要求進行整改。你公司按要求整改完成報省交易場所清理整頓領導小組驗收后，將報請部際聯席會議驗收。

函中要求實現的T+5指：交易商買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；實名制指：交易時可見交易商的企業名稱或者身份證件名。

自2013年9月18日系統升級后，交易所已經按照38號文各項要求完成整改，符合當時的所有整改要求。包括按照當時的實名制要求完成整改，實現了交易時可見交易商賬號。

2013年11月，根據《關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發【2011】38號）和《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國發辦【2012】37號）的要求，云南省交易場所清理整頓工作領導小組辦公室組織云南省金融辦、云南證監局、云南銀監局等領導小組成員單位和昆明市交易場所清理整頓領導小組辦公室，共同組成驗收檢查小組于2013年11月11日至18日對泛亞有色金屬交易所開展現場檢查驗收，并于2014年1月3日向清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室發文《關于昆明泛亞有色金屬交易所整改現場檢查驗收情況和西雙版納金融資產商品交易所有關事項的報告》。報告指出：“依據現場核查的情況并經云南省交易場所清理整頓工作領導小組第四次會議審議，未發現泛亞有色金屬交易所在其交易模式和交易機制中采用集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易，未發現其違反國發【2011】38號、國辦發【2012】37號文的相關規定；未發現其開展的委托受托業務違反現行相關法律法規和有關規定。為此，我省對泛亞有色金屬交易所整改工作予以驗收通過。”

證監會新聞發言人在2014年9月5日的例行新聞發布會上表示，在有關各方共同努力下，交易所清理整頓工作已經取得積極成效。截至目前，已有29個省（區、市）和5個計劃單列市的清理整頓工作通過部際聯席會議驗收。剩下的兩個省市中，云南的清理整頓工作也已基本完成，目前正在履行有關驗收程序。

在各地交易場所按照38號文、37號文要求整改期間，未要求全國大宗商品現貨類交易所按照權益類交易的要求實行T+5交易制度，未要求全國交易所實行徹底實名制。

2014年10月，部際聯席會按照今年28號文件要求到全國各地交易所現場檢查，要求全國交易所均按照今年28號文要求，實現T+5（交易商買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日）和徹底實名制（交易時可見交易商的企業名稱或者身份證件名）。

交易所經研究決定，雖然目前國內尚沒有交易所實現T+5和徹底實名制交易的先例，但泛亞有色金屬交易所作為目前國內規模較大的現貨交易所，影響力較大，示范性較強，愿意率先積極響應監管部門要求，落實T+5和徹底實名制。交易所將于12月5日交易結束后進行系統升級，自12月8日起全面實現T+5和徹底實名制，繼續更好的服務實體經濟和廣大投資者。

昆明泛亞有色金屬交易所股份有限公司

二零一四年十一月二十五日

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